JPMorgan 920 Milyon Dolar Ödedi, Sahtecilik Nedeniyle Suistimali Kabul Etti, 29 Eylül 2020, 3:29

Finans Haberleri
By
Eylül 29, 2020 üzerinde
In Finans Haberleri
Etiketler:

(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. yanlış yaptığını kabul etti ve ABD'yi çözüme kavuşturmak için 920 milyon dolardan fazla ödemeyi kabul etti yetkililerin, bankanın sekiz yıllık bir süre boyunca metal vadeli işlemleri ve Hazine tahvilleri alım satımında piyasa manipülasyonu iddiaları; bu, sahtekarlık olarak bilinen yasa dışı uygulamaya bağlı şimdiye kadarki en büyük yaptırımdır.New York merkezli borç veren, şimdiye kadar uygulanan en büyük para cezasını ödeyecek Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'ndan yapılan açıklamaya göre, CFTC tarafından 436.4 milyon dolar para cezası, 311.7 milyon dolar tazminat ve 172 milyon dolardan fazla tazminat da dahil. CFTC, emrinin Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na yapılan tazminat ve tazminat ödemelerini tanıyacağını ve mahsup edeceğini söyledi. Anlaşma, bankaya yönelik, yarım düzine çalışanın, bankanın fiyatına hile karıştırdığı iddiasıyla suçlanmasına yol açan ceza soruşturmasını sona erdiriyor. Sekiz yıldan fazla süredir altın ve gümüş vadeli işlemleri. İkisi suçunu itiraf etti, dördü ise yargılanmayı bekliyor.Devamını Oku: JPMorgan Ticaret Masası'nda ABD Suç Çemberi Olarak Adlandırılan JPMorgan cezası, bankalara karşı daha önce uygulanan sahtecilikle ilgili para cezalarını çok aşıyor ve Adalet Bakanlığı'nın sahtekarlığa karşı yıllardır uyguladığı baskıda uygulanan en sert yaptırımdır. CFTC'ye göre banka, anlaşmanın bir parçası olarak Adalet Bakanlığı ile ertelenmiş bir kovuşturma anlaşması imzaladı. JPMorgan sözcüsünün bu konuyla ilgili herhangi bir yorumu olmadı. Sahtekarlık, tipik olarak, tüccarların fiyatları istenen yönde hareket ettirmeleri için başkalarını kandırmak amacıyla türev piyasalarını yerine getirme niyetinde olmadıkları emirlerle doldurmayı içerir. Uygulama, yasa koyucuların 2010 yılında özellikle yasaklamasının ardından son yıllarda savcıların ve düzenleyicilerin odak noktası haline geldi. Emir göndermek ve iptal etmek yasa dışı olmasa da, diğer tüccarları kandırmayı amaçlayan bir stratejinin parçası olarak yasa dışıdır.Devamını Oku: Sahtekarlık Ciddi Piyasa Hilesi İçin Aptalca Bir İsimdir: QuickTake İki düzineden fazla kişi ve firma Adalet tarafından yaptırıma tabi tutuldu Yatak odaları dışında faaliyet gösteren günlük tüccarlar, sofistike yüksek frekanslı ticaret mağazaları ve Bank of America Corp gibi büyük bankalar dahil olmak üzere Departman veya CFTC. ve Deutsche Bank AG. Adalet Bakanlığı, JPMorgan'ın değerli metaller masasıyla sekiz yıllık bir piyasa manipülasyonu komplosuna ev sahipliği yaptığını iddia ederek JPMorgan'a karşı çok daha agresif bir tavır aldı. Adalet Bakanlığı, JPMorgan metal tüccarlarını, küresel banka soruşturmalarından çok mafya davalarına daha yaygın olarak uygulanan bir ceza kanunu olan 1970 Haraççıların Etkilediği ve Yolsuzluk Yapan Örgütler Yasası uyarınca JPMorgan metal tüccarlarını suçladı.RICO, savcıların bir grup insanı içeren birden fazla suç eylemiyle ilgili suçlamada bulunmasına izin veriyor aynı işletmenin parçası oldukları sürece aynı durumda. Adalet Bakanlığı, JPMorgan metal masasındaki komplonun Mart 2008'den Ağustos 2016'ya kadar sürdüğünü söyledi. Bankanın dolandırıcılık suçlamalarını kabul eden iki eski metal tüccarı, yetkililerle işbirliği yapıyor. Suçlanan en üst düzey kişi, hakkında dava açılana kadar JPMorgan'ın değerli metaller masasının küresel başkanı olarak aktif kalan kıdemli altın tüccarı Michael Nowak'tır. Ağustos 2019'da diğer iki kişiyle birlikte mühürlendi. Daha sonra hedge fonu müşterileriyle çalışan eski bir JPMorgan satıcısı da davaya eklendi. 2015 yılında JPMorgan, ceza ödeyen diğer birkaç küresel bankayla birlikte antitröst suçlamalarını kabul etti ve ABD fiyatına hile karıştırmak için komplo kurduklarını kabul etti. dolar ve euro.

JPMorgan 920 Milyon Dolar Ödedi, Sahtekarlık Nedeniyle Suistimali Kabul Etti(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. yanlış yaptığını kabul etti ve ABD'yi çözüme kavuşturmak için 920 milyon dolardan fazla ödemeyi kabul etti yetkililerin, bankanın sekiz yıllık bir süre boyunca metal vadeli işlemleri ve Hazine tahvilleri alım satımında piyasa manipülasyonu iddiaları; bu, sahtekarlık olarak bilinen yasa dışı uygulamaya bağlı şimdiye kadarki en büyük yaptırımdır.New York merkezli borç veren, şimdiye kadar uygulanan en büyük para cezasını ödeyecek Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'ndan yapılan açıklamaya göre, CFTC tarafından 436.4 milyon dolar para cezası, 311.7 milyon dolar tazminat ve 172 milyon dolardan fazla tazminat da dahil. CFTC, emrinin Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na yapılan tazminat ve tazminat ödemelerini tanıyacağını ve mahsup edeceğini söyledi. Anlaşma, bankaya yönelik, yarım düzine çalışanın, bankanın fiyatına hile karıştırdığı iddiasıyla suçlanmasına yol açan ceza soruşturmasını sona erdiriyor. Sekiz yıldan fazla süredir altın ve gümüş vadeli işlemleri. İkisi suçunu itiraf etti, dördü ise yargılanmayı bekliyor.Devamını Oku: JPMorgan Ticaret Masası'nda ABD Suç Çemberi Olarak Adlandırılan JPMorgan cezası, bankalara karşı daha önce uygulanan sahtecilikle ilgili para cezalarını çok aşıyor ve Adalet Bakanlığı'nın sahtekarlığa karşı yıllardır uyguladığı baskıda uygulanan en sert yaptırımdır. CFTC'ye göre banka, anlaşmanın bir parçası olarak Adalet Bakanlığı ile ertelenmiş bir kovuşturma anlaşması imzaladı. JPMorgan sözcüsünün bu konuyla ilgili herhangi bir yorumu olmadı. Sahtekarlık, tipik olarak, tüccarların fiyatları istenen yönde hareket ettirmeleri için başkalarını kandırmak amacıyla türev piyasalarını yerine getirme niyetinde olmadıkları emirlerle doldurmayı içerir. Uygulama, yasa koyucuların 2010 yılında özellikle yasaklamasının ardından son yıllarda savcıların ve düzenleyicilerin odak noktası haline geldi. Emir göndermek ve iptal etmek yasa dışı olmasa da, diğer tüccarları kandırmayı amaçlayan bir stratejinin parçası olarak yasa dışıdır.Devamını Oku: Sahtekarlık Ciddi Piyasa Hilesi İçin Aptalca Bir İsimdir: QuickTake İki düzineden fazla kişi ve firma Adalet tarafından yaptırıma tabi tutuldu Yatak odaları dışında faaliyet gösteren günlük tüccarlar, sofistike yüksek frekanslı ticaret mağazaları ve Bank of America Corp gibi büyük bankalar dahil olmak üzere Departman veya CFTC. ve Deutsche Bank AG. Adalet Bakanlığı, JPMorgan'ın değerli metaller masasıyla sekiz yıllık bir piyasa manipülasyonu komplosuna ev sahipliği yaptığını iddia ederek JPMorgan'a karşı çok daha agresif bir tavır aldı. Adalet Bakanlığı, JPMorgan metal tüccarlarını, küresel banka soruşturmalarından çok mafya davalarına daha yaygın olarak uygulanan bir ceza kanunu olan 1970 Haraççıların Etkilediği ve Yolsuzluk Yapan Örgütler Yasası uyarınca JPMorgan metal tüccarlarını suçladı.RICO, savcıların bir grup insanı içeren birden fazla suç eylemiyle ilgili suçlamada bulunmasına izin veriyor aynı işletmenin parçası oldukları sürece aynı durumda. Adalet Bakanlığı, JPMorgan metal masasındaki komplonun Mart 2008'den Ağustos 2016'ya kadar sürdüğünü söyledi. Bankanın dolandırıcılık suçlamalarını kabul eden iki eski metal tüccarı, yetkililerle işbirliği yapıyor. Suçlanan en üst düzey kişi, hakkında dava açılana kadar JPMorgan'ın değerli metaller masasının küresel başkanı olarak aktif kalan kıdemli altın tüccarı Michael Nowak'tır. Ağustos 2019'da diğer iki kişiyle birlikte mühürlendi. Daha sonra hedge fonu müşterileriyle çalışan eski bir JPMorgan satıcısı da davaya eklendi. 2015 yılında JPMorgan, ceza ödeyen diğer birkaç küresel bankayla birlikte antitröst suçlamalarını kabul etti ve ABD fiyatına hile karıştırmak için komplo kurduklarını kabul etti. dolar ve euro.

,

Anında Alıntı

Hisse Senedi Sembolünü girin.

Exchange'i seçin.

Güvenlik Türünü seçin.

Lütfen isminizi giriniz.

Lütfen soyadınızı giriniz.

Lütfen telefon numaranızı girin.

Lütfen e-mail adresinizi giriniz.

Lütfen sahip olduğunuz Toplam Paylaşım Sayısını girin veya seçin.

Lütfen aradığınız Kredi Tutarını giriniz veya seçiniz.

Lütfen Kredi Amacını seçiniz.

Lütfen Memur/Yönetici olup olmadığınızı seçin.

High West Capital Partners, LLC, geçerli Federal Menkul Kıymetler Yasaları kapsamında tanımlandığı şekliyle belirli bilgileri yalnızca "Akredite Yatırımcılar" ve/veya "Nitelikli Müşteriler" olan kişilere sunabilir. “Akredite Yatırımcı” ve/veya “Nitelikli Müşteri” olabilmek için aşağıda 1-20 arasında numaralandırılmış kategoriler/paragraflardan BİR VEYA BİRÇOKUNDA tanımlanan kriterleri karşılamanız gerekmektedir.

High West Capital Partners, LLC, aşağıdaki kriterlerden bir veya daha fazlasını karşılamadığınız sürece size Kredi Programları veya Yatırım Ürünleri hakkında herhangi bir bilgi sağlayamaz. Ayrıca, ABD Akredite Yatırımcısı olarak nitelendirilmekten muaf tutulabilecek yabancı uyruklu kişilerin, High West Capital Partners, LLC'nin dahili borç verme politikalarına uygun olarak belirlenen kriterleri karşılaması gerekmektedir. High West Capital Partners, LLC, aşağıdaki kriterlerden bir veya daha fazlasını karşılamayan hiçbir kişiye ve/veya kuruluşa bilgi vermeyecek veya borç vermeyecektir:

1) Net Değeri 1.0 milyon doları aşan birey. Satın alma sırasında net değeri veya eşiyle ortak net değeri 1,000,000 ABD Dolarını aşan gerçek kişi (kurum değil). (Net değeri hesaplarken, ana ikamet yeriniz, nakit, kısa vadeli yatırımlar, hisse senetleri ve menkul kıymetler de dahil olmak üzere kişisel mülk ve gayrimenkullerdeki özsermayenizi dahil edebilirsiniz. söz konusu mülkün piyasa değerinden söz konusu mülk tarafından güvence altına alınan borç düşüldükten sonra.)

2) Yıllık 200,000 $ bireysel geliri olan birey. Önceki iki takvim yılının her birinde bireysel geliri 200,000 ABD Dolarından fazla olan ve cari yılda aynı gelir düzeyine ulaşacağına dair makul beklentisi olan gerçek kişi (kurum değil).

3) Yıllık Ortak Geliri 300,000 ABD Doları olan birey. Eşiyle birlikte önceki iki takvim yılının her birinde 300,000 ABD Dolarını aşan ortak geliri olan ve cari yılda aynı gelir düzeyine ulaşması konusunda makul beklentisi olan gerçek kişi (kurum değil).

4) Şirketler veya Ortaklıklar. Varlığı 5 milyon doları aşan ve Şirket veya Ortaklık'ta pay elde etmek amacıyla kurulmamış bir şirket, ortaklık veya benzeri kuruluş.

5) İptal Edilebilir Güven. Bağışçıları tarafından geri alınabilen ve bağışçılarının her biri, burada belirtilen diğer kategorilerin/paragrafların bir veya daha fazlasında tanımlandığı şekilde Akredite Yatırımcı olan bir fon.

6) Geri Alınamaz Güven. (a) İmtiyaz verenler tarafından iptal edilemeyen, (b) 5 milyon dolardan fazla varlığa sahip olan, (c) belirli bir menfaat elde etme amacıyla kurulmamış ve (d) bir vakıf (ERISA planı dışında) ), finansal ve ticari konularda bilgi ve deneyime sahip olan ve bu kişinin Vakıftaki bir yatırımın yararlarını ve risklerini değerlendirebilecek kapasiteye sahip bir kişi tarafından yönlendirilir.

7) IRA veya Benzer Fayda Planı. Burada numaralandırılmış diğer kategorilerin/paragrafların birinde veya daha fazlasında tanımlandığı üzere, Akredite Yatırımcı olan yalnızca tek bir gerçek kişiyi kapsayan bir IRA, Keogh veya benzeri fayda planı.

8) Katılımcıya Yönelik Çalışan Fayda Planı Hesabı. Akredite Yatırımcı olan bir katılımcının talimatıyla ve onun hesabına yatırım yapan, katılımcıya yönelik bir çalışan fayda planı; bu terim, burada belirtilen diğer kategorilerin/paragrafların bir veya daha fazlasında tanımlandığı şekliyle.

9) Diğer ERISA Planı. Toplam varlıkları 5 milyon doları aşan veya yatırım kararlarının (faiz satın alma kararı dahil) tescilli bir banka tarafından verildiği, katılımcı tarafından yönlendirilen bir plan dışında, ERISA Yasası Başlık I anlamında bir çalışan sosyal yardım planı yatırım danışmanı, tasarruf ve kredi birliği veya sigorta şirketi.

10) Devlet Fayda Planı. Bir eyalet, belediye veya eyalet veya belediyenin herhangi bir kurumu tarafından, çalışanlarının yararına oluşturulan ve sürdürülen, toplam varlıkları 5 milyon doları aşan bir plan.

11) Kâr Amacı Gütmeyen Kuruluş. Kuruluşun en son denetlenmiş mali tablolarında gösterildiği üzere, değiştirilen şekliyle Milli Gelirler Yasası Bölüm 501(c)(3)'te tanımlanan ve toplam varlıkları 5 milyon doları aşan (bağış, yıllık gelir ve yaşam geliri fonları dahil) bir kuruluş .

12) Menkul Kıymetler Kanunu'nun 3(a)(2) Bölümünde tanımlandığı gibi bir banka (ister kendi hesabına ister yediemin sıfatıyla hareket etsin).

13) Menkul Kıymetler Kanunu'nun 3(a)(5)(A) Bölümünde tanımlandığı gibi bir tasarruf ve kredi birliği veya benzeri bir kurum (ister kendi hesabına ister yediemin sıfatıyla hareket etsin).

14) Borsa Kanunu kapsamında kayıtlı bir broker-satıcı.

15) Menkul Kıymetler Kanunu'nun 2(13) Maddesinde tanımlandığı gibi bir sigorta şirketi.

16) Yatırım Şirketi Kanunu'nun 2(a)(48) Maddesinde tanımlandığı şekliyle bir "iş geliştirme şirketi".

17) 301 tarihli Küçük İşletme Yatırım Yasası'nın 1958 (c) veya (d) Bölümü uyarınca lisanslı bir küçük işletme yatırım şirketi.

18) Danışmanlar Yasası'nın 202(a)(22) Maddesinde tanımlandığı gibi bir "özel iş geliştirme şirketi".

19) İcra Memuru veya Direktör. Ortaklığın veya Genel Ortak'ın icra memuru, yöneticisi veya genel ortağı olan ve burada belirtilen kategorilerin/paragrafların bir veya daha fazlasında tanımlandığı şekliyle Akredite Yatırımcı olan gerçek kişi.

20) Tamamen Akredite Yatırımcıların Sahip Olduğu Kuruluş. Hisse sahiplerinin her biri Akredite Yatırımcı olan gerçek kişi olan bir şirket, ortaklık, özel yatırım şirketi veya benzer bir kuruluş; bu terim, burada numaralandırılmış kategorilerin/paragrafların bir veya daha fazlasında tanımlandığı şekliyle.

Lütfen yukarıdaki bildirimi okuyun ve devam etmek için aşağıdaki kutuyu işaretleyin.

Singapur

+65 3105 1295

Tayvan

Yakında!

Hong Kong

R91, 3. Kat,
Eton Kulesi, 8 Hysan Bulvarı.
Causeway Koyu, Hong Kong
+852 3002 4462

Bizi takip edin

Pazar Kapsamı